安全保衛(wèi)檢查管理辦法
1目的
本文件規(guī)定××農(nóng)村銀行（以下簡稱“本行”）安全保衛(wèi)檢查的職責與管理要求，旨在明確工作職責、工作程序及檢查工作重點，規(guī)范安全保衛(wèi)檢查人員操作行為，確保本行安全無事故。
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2適用范圍
本文件適用于本行安全保衛(wèi)檢查工作。
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3定義、縮寫與分類
3.1定義
安全保衛(wèi)檢查：是指本行安全保衛(wèi)制度建設(shè)情況，人防、物防、技防及消防設(shè)施建設(shè)情況等進行定期或不定期檢查的活動。
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3.2 縮寫
無
3.3 分類
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4職責與權(quán)限
部門/崗位 | 職責與權(quán)限 | 不相容職責 |
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分管領(lǐng)導 |
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安全保衛(wèi)部門/經(jīng)理崗 | 1）負責審核安全保衛(wèi)檢查方案； 2）負責成立檢查組，對檢查人員進行相關(guān)培訓； 3）負責審核安全保衛(wèi)檢查報告和整改意見書。 | ? |
安全保衛(wèi)檢查人員 | 1）職責 a）負責制訂安全保衛(wèi)檢查方案，提交相關(guān)領(lǐng)導審批； b）負責實施安全保衛(wèi)檢查； c）負責出具安全保衛(wèi)檢查報告和整改意見書等。 2）權(quán)限 a）有權(quán)根據(jù)檢查方案內(nèi)容和領(lǐng)導交辦的檢查事項對安全保衛(wèi)日常工作開展情況進行檢查，有權(quán)對被查單位的安全防范設(shè)施進行檢查； b）有權(quán)要求被查單位提供與安全保衛(wèi)檢查需要的相關(guān)資料、文件。 | ? |
各部門、分支機構(gòu)負責人 | 1）負責組織開展本部門、分支機構(gòu)安全保衛(wèi)自查，督促安全員履行安全檢查職責，及時報告自查中發(fā)現(xiàn)的重大問題； 2）配合上級單位安全保衛(wèi)檢查人員開展安全保衛(wèi)工作檢查； 3）及時組織對自查和各類檢查中發(fā)現(xiàn)的安全問題進行整改、反饋。 | ? |
各部門、分支機構(gòu)安全員 | 1）負責對本部門、分支機構(gòu)營業(yè)前、營業(yè)期間和營業(yè)終了常規(guī)安全檢查； 2）負責配合本部門、分支機構(gòu)負責人開展對自查和各類檢查中發(fā)現(xiàn)的安全問題進行整改、反饋。 | ? |
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5原則與基本規(guī)定
5.1原則
1）獨立性原則。安全保衛(wèi)部門在履行安全檢查職責時，不受任何單位和個人的不合理干涉，獨立履行檢查職責。
2）全面性原則。安全保衛(wèi)檢查應做到全面檢查，不留死角，徹底消除各種安全隱患。
3）誰檢查、誰負責原則。安全保衛(wèi)檢查要明確檢查責任，檢查人要對檢查結(jié)果承擔相應責任。
4）違規(guī)必究原則。對安全保衛(wèi)檢查中發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，追究相關(guān)責任人的責任。
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5.2基本規(guī)定
1）安全保衛(wèi)檢查要做到節(jié)假日必查、敏感時期必查、發(fā)生重大案件必查，上級有規(guī)定必查。
2）安全保衛(wèi)檢查要做到與消防檢查相結(jié)合、與技防設(shè)施相結(jié)合、與物防設(shè)施管理相結(jié)合、與保安值勤相結(jié)合。
3）屬總部組織開展的安全保衛(wèi)專項檢查，安全保衛(wèi)部門要在進行安全保衛(wèi)檢查前應制定明確的檢查方案。檢查方案內(nèi)容一般包括：檢查目的、范圍和對象、檢查內(nèi)容和重點、檢查依據(jù)、檢查時限、檢查小組成員分工、檢查紀律和責任等。
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6管理要求
6.2檢查重點
1）庫房結(jié)構(gòu)（墻、頂板、底板）六面是否整體鋼筋混凝土澆筑；
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2）通風，防水系統(tǒng)是否合格；
3）金庫門是否符合標準；
4）庫區(qū)是否安裝2種以上探測原理的入侵探測器，入侵探測器是否能探測報警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點部位入侵事件；
5）在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū)，庫區(qū)是否安裝與公安機關(guān)110報警服務臺相連的緊急報警裝置；
6）啟動緊急報警裝置時是否能同時啟動現(xiàn)場聲，光報警裝置；
7）守庫室出入口是否安裝防盜安全門和可視對講裝置；
8）守庫室內(nèi)是否安裝視頻監(jiān)控裝置；
9）守庫室設(shè)置方位是否能有效控制金庫出入通道；
10）無人值守的業(yè)務庫是否安裝聲音復核裝置；
11）無人值守的業(yè)務庫安防系統(tǒng)是否能實現(xiàn)遠程報警以及圖像、聲音等信 息傳輸監(jiān)控；
12）二級風險分支機構(gòu)守庫室是否設(shè)衛(wèi)生設(shè)施；
13）是否執(zhí)行雙人守庫（含遠程監(jiān)控異地守庫）規(guī)定；
14）使用槍支守庫的，守庫員是否熟悉槍支彈藥的管理規(guī)定；
15）業(yè)務庫清點室是否安裝視頻安防監(jiān)控裝置，視頻安防監(jiān)控裝置是否清晰顯示工作人員操作情況；
16）消防系統(tǒng)是否達標；
17）是否有處置突發(fā)事件預案，責任分工是否明確；
18）守庫員對預案分工是否熟悉；
19）業(yè)務庫是否有日常安全檢查記錄，記錄是否完整。
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6.2檢查重點
1）專用運鈔車使用情況；
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2）是否制定運鈔車押運途中突發(fā)事件處置預案；
3）押運員是否熟知突發(fā)事件處置預案，責任分工是否明確；
4）押運員押運過程操作行為是否規(guī)范；
5）運鈔交接登記手續(xù)是否齊全；
6）武裝押運人員是否穿著防彈衣、戴頭盔；
7）押運員警戒站位是否合理；
8）長途（大宗款項）押運是否有護衛(wèi)車；
9）運鈔車交接款?？课恢檬欠窈侠?；
10）運鈔車?？考敖唤涌钸^程能否全程錄像；
11）運鈔車內(nèi)有無通訊設(shè)備；
12）押運過程中司機是否中途下車，車輛是否熄火。
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6.2檢查重點
1）營業(yè)場所與外界相通的出入口、營業(yè)場所門前區(qū)域、現(xiàn)金業(yè)務區(qū)、營業(yè) 場所內(nèi)設(shè)置的自助機、非現(xiàn)金業(yè)務區(qū)是否安裝監(jiān)控沒備；
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2）運鈔交接區(qū)、場所內(nèi)人員活動情況是否在監(jiān)控范圍內(nèi)；
3）營業(yè)場所視頻監(jiān)控系統(tǒng)是否為數(shù)字錄像設(shè)備；
4）視頻監(jiān)控系統(tǒng)能否顯示變易過程中的柜員操作和客戶臉部特征；
5）視頻監(jiān)控系統(tǒng)能否辨別進出營業(yè)場所人員的體貌特征；
6）錄像資料保存是否達到30天。
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6.2檢查重點
1）數(shù)據(jù)處理中心、訓算機機房（室）在建筑物內(nèi)是否設(shè)置為獨立區(qū)域；
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2）有無專人值守，人員出入是否有記錄；
3）防火、防水、防盜、監(jiān)控、報警等設(shè)施是否健全；
4）系統(tǒng)是否具有備份機；
5）有無備用電源，備用電源是否處于正常狀態(tài)；
6）有無設(shè)立專職或兼職的計算機信息系統(tǒng)安全管理人員；
7）機房工作人員是否熟知滅火、防水等有關(guān)操作；
8）有無專門的設(shè)備檔案備查資料；
9）是否及時更換計算機的口令或密鑰；
10）員工是否熟悉突發(fā)事件預案；
11）有無防雷接地等必要防護；
12）有無機房專用滅火設(shè)施；
13）是否成立了計算機信息系統(tǒng)安全保護領(lǐng)導小組；
14）發(fā)生計算機犯罪案件是否及時向公安機關(guān)報告。
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6.2檢查重點
1）有無員工法律法規(guī)及業(yè)務規(guī)范學習的相關(guān)記錄；
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2）二年內(nèi)是否有內(nèi)部人員職務違法犯罪；
3）員工業(yè)務是否熟練，是否能準確鑒別票據(jù)真?zhèn)危?/p>
4）是否有身份證真?zhèn)巫R別裝置；
5）員工分工、復核制度是否落實；
6）有無防范案件預案，員工對涉及本崗位的防范案件預案是否熟悉；
7）各類案件上報是否及時；
8）各類案件是否及時向員工通報；
9）是否嚴格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務操作的各項安全制度，業(yè)務操作程序是否規(guī)范；
10）是否開展安全檢查、考核、評比工作，獎罰是否分明。
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6.2檢查重點
1）安全管理制度的建立健全情況；
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2）安全責任的劃分和安全責任制的落實情況；
3）突發(fā)事件預案的制定和安全責任制的落實情況；
4）義務消防隊的建立和培訓情況；
5）人員和物品的出入登記管理情況；
6）物防、技防和消防設(shè)施、器材的配備、使用以及工作性能和管理情況；
7）重點部位的安全管理情況。
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6.2檢查重點
1）公安消防監(jiān)督機關(guān)的審核、驗收手續(xù)辦理情況；
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2）防火責任制和防火安全規(guī)章制度建立和落實情況；
3）消防檢查責任制落實情況；
4）火險隱患整改情況；
5）員工防火意識和消防基礎(chǔ)知識普及情況；
6）消防重點部位管理情況；
7）消防設(shè)施、器材的性能和管理情況；
8）電源、電器的管理情況。
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階段 | 管理辦法/管理規(guī)定 | 風險提示 |
6.1檢查主要內(nèi)容 | 6.1安全保衛(wèi)檢查的主要內(nèi)容： 1）貫徹上級安全保衛(wèi)指示精神情況； 2）安全制度建設(shè)情況； 3）組織機構(gòu)建設(shè)情況； 4）金庫管理情況； 5）押運管理情況； 6）安防設(shè)施建設(shè)情況； 7）技防裝備管理使用情況； 8）計算機安全制度建立情況； 9）員工安全教育情況； 10）安全保衛(wèi)部門內(nèi)部管理情況； 11）辦公場所安全管理情況； 12）公安部門要求檢查的其他內(nèi)容。 ? | 風險描述: 安全保衛(wèi)檢查人員未按照制度要求檢查,檢查人員工作不細致，漏查等情況,導致安全隱患未及時發(fā)現(xiàn)和排除,給員工人身和財產(chǎn)帶來損失。 風險等級:中等風險 控制措施:加強安全檢查前對檢查人員的培訓、教育，增強檢查人員責任心 ? 控制部門:安全保衛(wèi)部門; 控制崗位:經(jīng)理崗 ; ? ? |
6.2檢查重點 | 6.2.1營業(yè)場所檢查的重點： 1）二層以下窗戶是否安裝護欄或其他安全設(shè)施； 2）與外界相通出入口是否安裝防盜安全門； 3）金屬防護門鎖是否符合要求； 4）場所周邊防護是否嚴密，圍墻防護是否達到規(guī)定要求高度； 5）現(xiàn)金業(yè)務區(qū)出入口是否安裝防尾隨門； 6）現(xiàn)金出納柜臺結(jié)構(gòu)是否符合（GA38-2004）的要求； 7）現(xiàn)金出納柜臺寬度、高度是否符合要求； 8）現(xiàn)金出納柜臺上方是否安裝透明防護板，安裝的透明防護板是否有檢測合格報告； 9）現(xiàn)金出納柜臺上方透明防護板長、寬、高、面積及其以上封頂是否符合要求； 10）現(xiàn)金業(yè)務柜臺臺面收銀槽長、寬、高是否符合要求； 11）營業(yè)場所內(nèi)是否建立衛(wèi)生設(shè)施； 12）計算機房（室）是否安裝防盜安全門； 13）計算機房（室）是否安裝出入口控制裝置； 14）是否配備自動應急照明設(shè)備，自動應急照明設(shè)備是否有效； 15）是否配備消防器材，消防器材是否有效； 16）是否配備自衛(wèi)器材； 17）早晚款箱交接制度及實際操作情況； 18）營業(yè)時間邊（后）門開關(guān)制度落實到人情況； 19）大宗及成捆現(xiàn)金管理情況； 20）外來人員進入營業(yè)場所的管理； 21）營業(yè)終了安全檢查情況； 22）報警沒備、監(jiān)控錄像使用管理情況； 23）防搶劫預案在第一時間報警的演練情況。 ? | ? |
| 6.2.2金庫檢查的重點： | ? | |
| 6.2.3押運檢查的重點： | ? | |
| 6.2.4技防檢查的重點： | ? | |
| 6.2.5計算機安全檢查的重點： | ? | |
| 6.2.6案件防范能力檢查的重點： | ? | |
| 6.2.7辦公大樓安全檢查的重點： | ? | |
| 6.2.8消防安全檢查的重點： | ? | |
6.3安全檢查頻率要求 | 6.3安全檢查頻率 1）各部門、分支機構(gòu)安全員每天應開展營業(yè)前、營業(yè)期間和營業(yè)終了常規(guī)安全檢查。分支機構(gòu)負責人每月安全檢查不得少于2次，每月查崗不少于2次； 2）總部安全保衛(wèi)部門每年現(xiàn)場檢查不得少于4次，每月電話查崗不得少于1次，重大節(jié)假日必須進行檢查。 ? | ? |
6.4現(xiàn)場檢查要求 | 6.4現(xiàn)場檢查要求 1）實行持證檢查制度。凡外單位（公安、銀監(jiān)部門）需要對營業(yè)網(wǎng)點進行安全檢查的，必須持有該單位簽發(fā)的介紹信，由本行領(lǐng)導或保衛(wèi)人員陪同，出示身份證、工作證，經(jīng)被查單位驗證確認后，方可開門進入營業(yè)場所并做好相關(guān)登記手續(xù)。需要檢查金庫安全的應持有本行簽發(fā)的《××農(nóng)村銀行查庫專用介紹信》（見附件一），還必須有被查單位領(lǐng)導在場，但夜晚不接受外單位的查庫檢查。 2）實行檢查登記制度。檢查后要及時將檢查的內(nèi)容、結(jié)果在《XX農(nóng)村銀行安全保衛(wèi)檢查登記簿》（附件二）登記，記錄要詳細，整改要有明確的意見和時間要求。檢查人員、補檢查人員均應在檢查登記簿上簽字，屬上級部門檢查的，單位負責人也要在檢查登記簿上簽字，以示負責。 ? | ? |
6.4檢查處理 | 6.5檢查結(jié)果的形成和違規(guī)處理： 1）檢查結(jié)果應及時向單位負責人或派出單位領(lǐng)導匯報，對于違反安全保衛(wèi)工作的能現(xiàn)場整改的應立即整改，不能現(xiàn)場整改的應限期整改； 2）屬總部組織開展的安全保衛(wèi)專項檢查，檢查人員在檢查結(jié)束后應出具檢查報告和整改意見，提交安全保衛(wèi)部門審核后上報分管領(lǐng)導審批； 3）檢查結(jié)果要向全轄通報。對安全保衛(wèi)工作做得好的單位或個人要予以表揚，差的要給予批評。對于違反安全保衛(wèi)規(guī)定的，依據(jù)《安徽省農(nóng)村合作金融機構(gòu)工作人員違規(guī)行為處理辦法》進行相關(guān)處理； 3）各分支機構(gòu)要及時對檢查中發(fā)現(xiàn)問題進行整改、反饋。 ? | ? |
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7、檢查監(jiān)督
牽頭檢查部門 | 檢查內(nèi)容 | 檢查頻次 | 報告路線 | 檢查結(jié)果利用 |
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內(nèi)部審計部門 | 對安全保衛(wèi)檢查制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督和評價。 | 每年不少于一次 | 董事長、監(jiān)事長 | 持續(xù)改進 |
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